证监会新一届发审委集体履职宣誓,刘士余:将成立发行监察委


证监会新一届发审委举行了集体履职仪式。

11月20日,根据证监会官网披露的信息,在运行一个多月后,证监会第十七届发审委63名委员当天在证监会举行了集体履职仪式。

第十七届发审委委员进行了集体宣誓,誓词是:忠于中华人民共和国宪法,严格按照证券法及相关法律法规履职尽责。落实国家战略和监管政策,积极支持符合条件的企业发行上市,服务实体经济发展。坚持依法全面从严监管理念,严把上市公司质量关。加强自身修养,廉洁奉公,恪尽职守,洁身自好,坚守底线,反对不正之风,自觉接受监督,全力维护公开、公平、公正市场秩序,保护投资者合法权益,为资本市场稳定健康发展努力奋斗。

证监会党委书记、主席刘士余出席仪式并作讲话。证监会党委委员、主席助理宣昌能主持仪式。

在就职仪式上,刘士余以“使命神圣、万众瞩目、充满挑战”来形容新一届发审委的工作,并提出了五大方面的要求。

一是必须政治过硬。要旗帜鲜明地讲政治,把政治素质作为发审委和委员的首要要求。要认真系统全面学习党的十九大报告,学习十八大以来习近平总书记治国理政的系列重要讲话精神,特别是习近平总书记对资本市场作出的一系列重要指示批示和新常态下中国特色多层次资本市场健康发展的科学精辟论述,始终牢记资本市场的人民性和“三公”原则,并在具体工作中坚决贯彻落实。

二是必须本领高强。政治和业务是密切相关的。政治立场是本,专业素养是资。发审委委员只有具备渊博的知识、扎实的专业、开阔的视野、敏锐的眼光,及时拥抱新技术、洞悉新业态,才能履好职、尽好责,把好资本市场的入口关。

三是必须强化对发审委和委员的监督机制。信任不能代替监督,完善监督制约机制是资本市场稳定健康发展的必要保障。

刘士余特别提到,证监会党委已经决定成立发行与并购重组审核监察委员会,对首次公开发行、再融资、并购重组实行全方面的监察,对发审委和委员的履职行为进行360度评价。要健全监督制约机制,坚持无禁区、全覆盖、零容忍,终身追责。

四是必须严把质量关。上市公司是资本市场的基石。要坚决落实依法全面从严的监管理念,严格专业履职、依法审核,防止问题企业带病申报、蒙混过关。

五是必须依法行政,同时要有与新时代、新使命相应的强烈改革意识,着力推进制度完善。

2017年9月30日,证监会通过官网发布《关于聘任中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会委员的公告》。将主板发审委和创业板发审委合并后的新一届发行审核委员会的63人名单正式出炉。这63名委员中,来自证监系统的委员总数为33人,比例占到了52.4%。

第十七届发审委10月17日正式“亮剑”,已经展示了“从严审核”的形象。截至11月14日,新一届发审委已审核50家公司的IPO申请,除5家暂缓表决外,仅有29家获得审核通过,被否公司达16家,通过率从以往的仅80%急速下降至58%。

在11月20日的仪式上,刘士余表示,作为严把上市公司质量的重要关口,发审委每一位委员在新的时期就要有新的使命、新的担当、新的作为。

具体来说:一是服务国家战略,一是为广大投资者提供物有所值(的投资标的),第三条标准就是促进企业发展,“真正把好公司创新能力强内在价值高(的公司挑选出来),让这个公司经得起资本市场的检验。”

此外,刘士余还提到,发审委委员要有渊博的学识、扎实的专业基础,开阔的视野和敏锐的眼光。

“经过你们审核通过的上市公司,是不是代表了国家创新驱动战略的前进方向,是不是为光大投资者创造价值投资的导向和标的。”在11月20日的仪式上,刘士余如是对发审委委员们说。

值得留意的是,除了“一把手”刘士余,证监会党委委员、中央纪委驻证监会纪检组组长王会民也出席了就职仪式,并发表讲话。

王会民在讲话中向新一届发审委委员们提出了三条要求。

一是增强做好发行审核工作的使命感。每名发审委委员都要绷紧政治上的弦,保持清醒的头脑,多一点职业操守、公仆意识和家国情怀,绝不允许有任何形式的个人利益小九九,心中要有资本市场和保护投资者利益这本大账,志存高远,勤勉履职,不辱使命。

二是牢牢守住发审工作的廉洁底线。每名委员必须苦练“内功”,妥善处理好发审委工作职责与自身及家属、与原来所在单位、与发行人等市场主体以及与其他委员的关系。坚决做到“不收钱物、不炒股、不吃请”;坚决禁止通过购买拟上市公司原始股变相腐败;坚决执行相关回避规定,防范利益冲突;坚决净化朋友圈,纯洁社会交往。此外,还必须执行个人事项报告制度,相关部门要随时抽查,发现问题及时核查处理。

三是强化规矩意识,严格遵守发审工作的职业操守。发行监管部要履行好对发审委管理的主体责任。发审委委员要认真学习掌握履职规矩和要求,严格遵守证监会各项制度规定和纪律要求。要根据证券法和发行审核委员会办法,依法审核股票发行,依靠自身的专业知识和职业操守作出独立的判断。对于不合规的企业,要勇于投否决票。


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